近年來，隨著內蒙古經濟快速發展，居民收入和儲蓄存款大幅增加，資本市場也有了長足發展，資本市場的發展給投資者提供了良好投資機遇的同時，也給一些犯罪分子提供了洗錢的場所和渠道。他們通過資金劃轉、證券買賣、證券的轉托管或指定交易等，將不合法的資金合法化。

　　針對這種情況，內蒙古證監局根據證券行業的特點，加強監管，完善反洗錢工作機制，建立健全證券期貨經營機構反洗錢工作組織機構，制訂了相應的反洗錢工作流程和工作制度。在業內全面推行客戶資金第三方存管工作，即把原來由證券公司存管的客戶交易結算資金全部交由銀行存管。目前，全區47.2萬戶投資者的證券交易結算資金已全部由銀行存管，實現了《證券法》確定的“券商管券，銀行管錢”的目標。同時，督導證券期貨經營機構完成賬戶清理工作，檢查證券期貨經營機構的自營賬戶和委托理財賬戶。目前，轄區內的證券期貨經營機構賬戶規范率達到99%，其中期貨公司按照中國證監會的有關規定已全部實現客戶開戶影像資料的補充完善工作。此外，督促證券公司建立大額可疑交易監控系統。恒泰證券股份有限公司、日信證券有限公司已投資100多萬元，建立了反洗錢自動監控系統，對大額可疑交易進行自動報送。(王連英、劉恩和)